当前位置:首页案例
案例

 

提交纠纷
  您的姓名:   *
  留言主题:   *
  联系电话:  
  E - mail:  
 
留言内容:
  *
               

 

最新资讯
  ·“一夜情”和“卖淫嫖娼”到底有... (79)
  ·诈骗公司向5万余人非法集资13... (1)
  ·男子倒卖六千多个微信号获利5万... (0)
  ·大树倒下砸了车 谁来赔钱成难题 (0)
  ·加盟商未获品牌授权 加盟店亦需... (2)
  ·洒水车违规作业致车辆打滑出事故... (0)
  ·化粪池污水倒灌室内造成财产损失... (0)
  ·为复合威胁前妻 被判刑方知悔 (0)
  ·敲诈勒索罪与强迫交易罪的准确界... (0)
  ·内蒙古乌海一涉黑案主犯获刑22... (0)
案例

证券从业者违法“炒股”被罚案

时间:2020/1/13 19:51:01   姓名:[news:p_name]   点击:

 

证券从业人员杨某因被认定利用其母亲的账户进行证券交易,交易金额3亿余元,盈利1400余万元,上海证监局对其作出没收已获违法所得并罚款4300万余元的行政处罚。杨某不服,提起诉讼,均被一审、二审法院判决驳回。


    冷静:


    本案为上海金融法院挂牌成立后首次公开开庭审理的涉金融行政案件,因涉及证券法实施以来中国证监会派出机构所开出的最高金额罚单而引起舆论和业界的广泛关注。本案所涉核心问题为证券从业人员违法“炒股”所致行政处罚的司法审查标准。证券从业人员利用或控制亲属、朋友名下账户违法“炒股”并获利的违法情形,向来是证券监管的重点对象。但因该类行为具有时间跨度长、电子化证据多、证据隐蔽分散、违法行为主体认定难等特点,也一直是证券行政执法中的难点。就本案所涉行政处罚的司法审查标准而言,本案的两级审理法院均认为,在没有直接证据的情况下,若行政机关已经最大限度地合理收集了间接证据,能够对违法事实的发生进行相互印证,且足以证明违法事实的成立具有高度可能性的,则可推定认定违法行为成立。本案的审理结果,明确了证券从业人员违法“炒股”行政处罚案件的事实证明标准,为法院对此类处罚决定的司法审查提供了有益的思路和方法,也通过在该案中确立的裁判规则引导证券从业人员的行为预期,推动证券执业的合规化。


    刚刚修订出台的新证券法并未改变对从业人员“炒股”的法律禁止,还将股票之外的其他具有股权性质的证券也一并纳入规制范围。本案的启示意义还将继续拓展。

来源:人民法院报 

北京律师法律咨询 北京市惠诚律师事务所李建录律师


 

页面功能: 【打印】 【顶部

上一篇: 男子冰面遛狗溺亡索赔案
下一篇: 刘忠林国家赔偿案
·友情链接 ·申请友情链接    
医疗事故 故意伤害 刑事律师 免费律师咨询 免费法律咨询 正当防卫 律师咨询 北京律师 法律咨询
起诉状 律师事务所 故意伤害罪 侵权责任
 
 关于我们   |   服务协议   |   联系我们   |   免责声明  
Copyright 2010 www.qinquanzeren.com Powered By 侵权责任
李建录律师团队 手机(微信): 17810303161 地址:北京市东城区 E-mail:919403315n@qq.com QQ:919403315
京ICP备08003604